在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jī什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试n)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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